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                    又一千亿券商亮成绩单:广发业绩下滑五成 投资失利减值9亿遭监管

                    时间:2019年03月27日 13:46:00 浏览:

                    [摘要] 作为行业的龙头券商,广发证券2018年的业绩表现不论与同行业平均水平,还是与头部券商相比都略逊一筹。

                    正文

                    2019年03月27日 13:46:00

                    2019年3月26日,广发证券发布2018年?#31080;ā?#33829;收净利双双下滑,总收入152.70亿元,同比下滑29.22%,实现归属上市公司股东的净利润为43亿元,同比下滑49.97%。

                    同日,广发证券发布公司收到广东证监局责令改正监管措施决定的公告,公司存在对境外子公司管控不到位,因未依法履行其他职责,中国证券监督管理委员会广东监管局依据相关法规给予责令改正处分决定。

                    业绩缩水,境外投资失利,这对千亿券商广发证券而言确是不容乐观。那么,广发证券究竟在这一年里发生了什么呢?

                    业绩低于预期 业务表现平淡

                    作为行业的龙头券商,广发证券2018年的业绩表现不论与同行业平均水平,还是与头部券商相比都略逊一筹。

                    据证券业协会统计数据显示,2018年全年证券业营收同比下滑14.46%,净利润同比下滑41.16%。广发明显低于行业均值。此外,?#34892;?#35777;券归母净利润下滑17.87%,优于行业平均水平。此前,国泰君安发布的年报显示,公司全年实现归母净利润67亿元,同比下滑32.11%,同属第一梯队券商,广发证券表现略显微势。

                    对于2018年业绩下滑的原因,从公司各项业务的发展水平中,或可以知悉一二。

                    广发证券主要业务分为四个板块:投资银行业务、财富管理业务、交易及机构业务和投资管理业务。报告期,投资银行业务板块实现营业收入12.04亿元,同比减少55.71%;财富管理业务板块实现营业收入82.99亿元,同比增加3.34%;交易及机构业务板块实现营业收入 8.61亿元,同比减少72.53%;投资管理业务板块实现营业收入42.44亿元,同比减少 39.73%。首先,从下滑幅度最大的自营业务看,据中银国际研报,公司2018年实现自营业务收入 5.71 亿元,同比大幅下滑94%。据公司称自营收入大幅下滑的原因,一方面是受市场?#20013;?#20302;迷、波动加剧的不利影响,另一方面是由于会计规则调整将其他债权投资所得由投资?#25214;?#31185;目移至利息净收入科目。

                    其?#38382;?#25237;行业务,2018年公司实现投行业务收入12.16亿元,同比大幅下滑56%。2018年股债合计承销金额1855亿元,市场份额下降0.4个百?#20540;?#33267;2.72%,其中IPO承销金额38亿元,同比大幅下滑79%,市占率下?#21040;?个百?#20540;?#33267;2.76%。

                    同时,经纪业务收入34.53 亿元,同比下滑20%,其中公司股基成交额8.3万亿,同比下降19.18%,市场份额下降 0.2个百?#20540;?#33267; 4.13%。

                    在所有业务的下滑的情况下,资管业务表现较为稳定。公司2018年实现资管业务收入37.43 亿元,同比微降6%,在资管总规模大幅下降28.78%至 3743亿元的不利影响下,基金管理费收入提升10.43%至25.80亿元。

                    实际上,2018年,受行情低迷、股票质押风险暴露、发行审核趋严等多方面不利因素影响,广发证券的经纪、投行、自营等业务条线业绩下滑在券业中也属情理之中。

                    然而,作为老牌券商,广发证券近三年的盈利能力也下滑明显,公司的净资产?#25214;?#29575;大体呈现逐年下滑态势。境外投资失利 资产减值9亿

                    据公司披露,广发证券旗下公司广发投资(香港)有限公司在开曼注册成立的一只基金在2018年度亏损1.39亿美元,公司2018年合并净利润为此减少人民币9.19亿元。此外, 广东证监局也对公司发出行政监管措施决定书,要求广发证券就境外子公司管理、内控机制?#30830;?#38754;予以改正。

                    广发证券曾发布《广发证券股份有限公司关于全资子公司广发控股(香港)有限公司重要事项的公告》,披露?#21496;?#22806;子公司所设基金重大亏损的具体情况。

                    广发控股香港的下属全资子公司广发投资(香港)有限公司在开曼注册成立了一只以衍生品对冲策略为主的多元策略基金GTEC Pandion Multi-Strategy Fund SP,2018年度,由于外汇剧烈波动和相关市场流动性缺乏等原因,该基金遭受了重大投资损失。

                    据介绍,Pandion基金设立于2016年,广发投资香港对其共有三次自有资金投资行为,从初始的5000万美元陆续增资,截至2018年12月31日,广发投资香港以自有资金累计投入9006.77万美元,占该基金权益99.90%。公告显示,该基金于2018年12月31日的净值仅-0.44亿美元,2018年度亏损1.39亿美元。这笔亏损?#20174;?#22312;合并财务报表中,使得广发证券2018年合并净利润减少人民币9.19亿元。同时,Pandion基金收到主经纪商追加保证金的通知,2018年12月31日该金额为1.29亿美元(含初始保证金0.30亿美元)。值得注意的是,这项境外基金产品的巨额亏损也引起了监管部门的关注。

                    广发证券于3月25?#24080;?#21040;广东证监局《关于对广发证券股份有限公司采取责令改正措施的决定》,指出公司存在对境外子公司管控不到位,未有效督促境外子公司强化合规风险管理及审慎开展业务等问题。据相关规定,广东证监局决定采取责令改正的行政监管措施,要求广发证券于2019年6月30日之前予以改正。

                    文  张爽|财联社记者

                    本文仅代表撰稿人个人观点,不代表摩尔金融平台。

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